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热点关注丨华福证券江西分公司违规参与基金销售,被监管出具警示函

每日经济新闻 2022-08-04 18:17:51

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每经记者 任飞    每经编辑 肖芮冬    

8月4日,华福证券江西分公司被江西证监局出具警示函。从其违规行为来看,经查,发现其不具备基金从业资格违规参与基金销售活动,且在违规展业期间,将代销产品服务或预约关系及后续销售奖励下挂至其他营销人员名下;同时存在误导投资人的情形。江西证监局同时对分公司、时任负责人孙嘉、执业者康露均出具警示函。

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